Hai cá nhân bị xử phạt do báo cáo không đúng hạn

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa phát đi thông cáo về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hai cá nhân là ông Kakazu Shogo và ông Nguyễn Song Hải

Ảnh minh họa
Ảnh minh họa

Theo đó, ngày 22/07/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) lần lượt ban hành Quyết định số 209, 210/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông ông Kakazu Shogo, ông Nguyễn Song Hải.

Cụ thể, ông Nguyễn Song Hải (địa chỉ: Căn hộ 2606 tòa nhà Park 10, Time City Park Hill, 456 Minh Khai, Hoàng Mai, Hà Nội) đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch.

Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội công bố thông tin về việc ông Nguyễn Song Hải, thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Dệt may Hoàng Thị Loan (mã chứng khoán: HLT) đăng ký bán 40.300 cổ phiếu HLT từ ngày 05/02/2020 đến ngày 05/03/2020 nhưng ông Nguyễn Song Hải không thực hiện được giao dịch. Đến ngày 26/03/2020 Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch và giải trình về nguyên nhân không thực hiện được giao dịch của ông Nguyễn Song Hải.

Với hành vi trên, ông Hải bị xử phạt 15 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Điểm đ Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP (Nghị định số 145/2016/NĐ-CP).

Tương tự, UBCKNN cũng xử phạt đối với ông Kakazu Shogo (địa chỉ: 144-146-148 Lê Lai, phường Bến Thành, quận 1, thành phố Hồ Chí Minh) do  báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Cụ thể, Từ ngày 05/12/2018 đến ngày 07/12/2018 ông Kakazu Shogo, Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm Tổng giám đốc Công ty cổ phần PGT Holding (mã chứng khoán: PGT) bán 829.021 cổ phiếu PGT. Đến ngày 03/01/2019 Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của ông Kakazu Shogo.

Chiếu theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Điểm g Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP. Ông Kakazu Shogo bị xử phạt 22,5 triệu đồng.


Theo kinhtedouong